银行运营内控工作思路(银行运营内控管理工作思路及措施)

工行江北支行全面贯彻落实总行“48”工作思路，运用“三至三至三至三至三至三至三提升”工作方法，进一步增强风险防控的自觉性和紧迫性，时刻保持清醒和高度敏感的头脑，多措并举强化内控管理，提高各项工作的质量和效率，进一步拧紧安全“总阀”，守住风险防控防线。

一、突出问题导向，推动内控管理提升。结合日常业务发展过程中存在的问题和风险，本行有针对性地弥补自身内控管理缺陷，分析问题症结，消除风险隐患，将合规内控管理嵌入各项业务流程，构建合规全流程闭环管理。

二、加强从业人员管理，开展预警信息排查。该行根据实际情况，制定了全行实施细则，明确工作职责和工作流程，压实各级排查责任，加强各条线协同，充分利用系统可疑信息，深挖各类违法违规问题，科学制定解决方案，实现了潜在风险的早识别、早干预、早处置。

第三，加强岗位有效制衡，防止不相容岗位管理。严格执行重要岗位轮岗、强制休假、亲属回避等监管要求，并将相关执行情况纳入绩效考核。对于重要岗位的关键人员，丰富监控手段，建立更加严格的异常行为调查机制，对违规操作进行严厉处理，进一步增强员工的风险意识和规则意识。